Prima Direttiva europea sui Servizi di Investimento
Prima Direttiva europea sui Servizi di Investimento (consulenza finanziaria come servizio accessorio).
Avvio consultazioni DSI
Avvio consultazioni per la revisione della DSI.
Estratto Commissione Europea Prodi 2002
La Commissione europea propone al Parlamento europeo la revisione della DSI introducendo il principio di consulenza finanziaria come servizio principale e quindi riservato ai soggetti autorizzati. In questa occasione Prodi, a capo della Commissione europea, fa riferimento a 7.000 consulenti in materia di investimento attivi in Italia.
Approvata DSI
Approvata la DSI dal Parlamento europeo
MIFID Primo livello
Approvata la MIFID (direttiva 2004/39/CE) => art. 67.
MIFID Secondo livello
Approvata la MIFID di secondo livello (direttiva 2006/73/CE) che spiega come applicare la Mifid di primo livello => art.52.
Le persone fisiche possono svolgere il servizio di consulenza in materia di investimenti
Emanata la Legge comunitaria 2007/13, all’art. 10 comma c: le persone fisiche possono svolgere il servizio di consulenza in materia di investimenti anche in Italia (“prevedere che l’esercizio nei confronti del pubblico, a titolo professionale, dei servizi e delle attività di investimento sia riservato alle banche e ai soggetti abilitati costituiti in forma di società […]
Articolo 18 bis
Il Parlamento italiano recepisce la Mifid con il Decreto legislativo n. 164 del 17/9/2007 => art. 19 comma 14 che modifica il TUF inserendo l’art. 18bis (il TUF rimanda poi a Regolamento MEF sui requisiti, pubblicato l’anno seguente).
Requisiti per l’iscrizione all’Albo dei consulenti finanziari
Il Ministero dell’Economia e delle Finanze ha regolato con il decreto 206 del dicembre 2008 i requisiti per l’iscrizione all’Albo dei consulenti finanziari persone fisiche. A breve verranno anche comunicati dal Ministero i requisiti relativi alle persone giuridiche. Di particolare importanza l’art. 5 del decreto (requisito di indipendenza) nel quale, tra l’altro, si prevede che “per la […]
Articolo 18 ter
Approvato dal Parlamento italiano anche l’art. 18 ter, che riguarda le società di consulenza finanziaria e prevede che, oltre ai consulenti finanziari persone fisiche, anche le persone giuridiche (Srl ed Spa) possano prestare il servizio di consulenza in materia di investimenti. Tali società verranno inserite nell’Albo in un’apposita sezione ad esse dedicata.